الوصف العام
تقدم حقيبة الامتثال التنظيمي وإدارة برامج الامتثال إطارًا عمليًا متكاملًا لفهم الامتثال داخل المؤسسات وإدارته وفق منهج قائم على المخاطر والأدلة. وتعرّف الحقيبة التدريبية المتدرب بمفهوم الامتثال وحدوده وعلاقته بالقوانين واللوائح والتدقيق الداخلي والرقابة وإدارة المخاطر، مع توضيح مسؤوليات الأطراف المختلفة في منظومة الامتثال.
وتتناول الحقيبة التدريبية مصادر الالتزامات التنظيمية والمؤسسية، وآليات تصنيفها وتحديد نطاق تطبيقها ومالكيها، ثم تنتقل إلى تحويل التزامات الامتثال إلى مخاطر عدم امتثال قابلة للتقييم، وتحليل العلاقة بين المخاطر والضوابط وأدلة الإثبات. كما تركز على تطبيق تحليل فجوات الامتثال القائم على الأدلة Evidence-Based Gap Analysis لتحديد الفجوات وترتيبها وفق مستوى المخاطر والأولوية.
ويتعرّف المتدرب كذلك على المكونات الأساسية لنظام إدارة الامتثال Compliance Management System وكيفية تصميم برنامج امتثال قائم على المخاطر Risk-Based Compliance Program بما يشمل تحديد الأولويات والأنشطة الرقابية وآليات Testing & Monitoring للتحقق من فاعلية الضوابط واستمرار الالتزام.
كما تتناول الحقيبة التدريبية إدارة حالات عدم الامتثال (Issues) والإجراءات التصحيحية، والتصعيد، والمتابعة، وإعداد تقارير امتثال واضحة وموجهة للإدارة أو الجهة الإشرافية المناسبة.
